廣發(fā)基金

尊敬的投資者：

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第130號(hào)令，并根據(jù)2020年10月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）（以下簡(jiǎn)稱“《投資者適當(dāng)性管理辦法》”）第七條規(guī)定，“投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)”；第十條規(guī)定，“專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者”。

　　《投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定，“普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化?！舷铝袟l件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：

　?。ㄒ唬┳罱?年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

　　（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者?！?/p>

　　根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，若普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需遵守以下業(yè)務(wù)申請(qǐng)流程、審核程序及相關(guān)要求：

　　（一）普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需提供以下材料辦理：

　　步驟一：機(jī)構(gòu)投資者遞交申請(qǐng)表和相關(guān)證明材料

　　1.填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)書》（表單下載，詳見官網(wǎng)首頁(yè)-客戶服務(wù)-表格下載-機(jī)構(gòu)類業(yè)務(wù)，鏈接：http://m.carolinalandstore.com/xswd/bgxz/jglyw/）；

　　2.同時(shí)提供“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元”的證明材料[1]；

　　3.同時(shí)提供“最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元”的證明材料[2]；

　　4.同時(shí)提供“具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷”的證明[3]；

　　5.提供有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照影印件（無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的提供組織機(jī)構(gòu)代碼證或其他法人登記證明）；

　　6.提供有效的授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件。

　　以上材料均需加蓋公章，單份材料多頁(yè)的需加蓋騎縫章。

　　注：投資者在申請(qǐng)轉(zhuǎn)化期間仍屬于普通投資者，若在此期間內(nèi)或之前投資者有認(rèn)（申）購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金產(chǎn)品的，仍需提供與擬買入產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果；投資者認(rèn)（申）購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入高于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品的，需同時(shí)提供《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》并配合法規(guī)要求的相關(guān)手續(xù)。

　　步驟二：基金管理公司審核后通過(guò)追加投資知識(shí)測(cè)試，對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估決定是否同意轉(zhuǎn)化

　　我司初審?fù)顿Y者申請(qǐng)材料后，需通過(guò)對(duì)投資者追加知識(shí)測(cè)試等方式，并根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估。需投資者提供，并配合相關(guān)程序：

　　7.填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者金融知識(shí)測(cè)試問(wèn)卷》（表單下載，詳見官網(wǎng)首頁(yè)-客戶服務(wù)-表格下載-機(jī)構(gòu)類業(yè)務(wù)，鏈接：http://m.carolinalandstore.com/xswd/bgxz/jglyw/），并配合我司的謹(jǐn)慎評(píng)估程序。

　　特別說(shuō)明：若投資者在我司轉(zhuǎn)化申請(qǐng)日前持有基金資產(chǎn)已超500萬(wàn)元人民幣，且在我司的首筆交易時(shí)間是在申請(qǐng)時(shí)間1年前，即免除上述材料（3）（4），但仍應(yīng)配合提供其他材料和程序。

　　注釋[1]：凈資產(chǎn)證明為上一自然年度經(jīng)審計(jì)的公司財(cái)報(bào)。

　　注釋[2]：金融資產(chǎn)證明材料為相關(guān)金融資產(chǎn)證明，如含持有基金余額表的交易對(duì)賬單，需加蓋出具單位的公章或注冊(cè)登記、直銷業(yè)務(wù)章。

　　注釋[3]：具有1年以上的投資經(jīng)歷證明材料為相關(guān)投資交易賬戶的開立時(shí)間及首筆投資證明，如交易對(duì)賬單，需加蓋出具單位的公章或注冊(cè)登記、直銷業(yè)務(wù)章。

　　（二）專業(yè)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為普通投資者，需提供以下材料辦理：

　　1.填寫《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請(qǐng)書》（表單下載，詳見官網(wǎng)首頁(yè)-客戶服務(wù)-表格下載-機(jī)構(gòu)類業(yè)務(wù)，鏈接：http://m.carolinalandstore.com/xswd/bgxz/jglyw/）；

　　2.提供有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照影印件（無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的提供組織機(jī)構(gòu)代碼證或其他法人登記證明）；

　　3.提供有效的授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件。

　　以上材料均需加蓋公章，單份材料多頁(yè)的需加蓋騎縫章。

　　以上材料請(qǐng)發(fā)送至廣發(fā)基金直銷柜臺(tái)郵箱（gfzxzx@gffunds.com.cn），郵件主題請(qǐng)注明“投資者類型轉(zhuǎn)化+機(jī)構(gòu)名稱”。若投資者無(wú)法提供上述材料或材料不完整、不準(zhǔn)確、不清晰，不予受理。直銷柜臺(tái)一般在收到材料起五個(gè)工作日內(nèi)辦理并通知投資者審查結(jié)果及相關(guān)信息，詳詢020-89899073。